ЗАО  "КАРАТ"

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Раскрытие информации в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 N 3921-У

№ п/п

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Информация

1.

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

ЗАО "Карат" является профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеет две лицензии, выданные ФКЦБ России, на ведение своей деятельности

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

 1655024413

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

420049, г. Казань, ул. Нурсултана Назарбаева, д.8 (420049, г. Казань, а/я 42) 
Почтовый адрес:  420066, г.Казань, а/я 451

4.

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

Тел:    (843)518-68-71, 516-86-52  
Факс: (843)518-68-71, 516-86-52

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

ik_karat@mail.ru

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Ярцев Олег Валентинович

8.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

1. Бессрочная лицензия на осуществление брокерской деятельности №016-04950-100000  
www.ik-karat.mi.ru/img/li1.jpg

2. Бессрочная лицензия на осуществление дилерской деятельности №016-04959-100000
www.ik-karat.mi.ru/img/li2.jpg

9

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

 Годовая отчетность за 2016 год
- Аудиторское заключение за 2016 год
- Бухгалтерский баланс за 2016 год
-
Отчет о финансовых результатах
-
Пояснительная записка 2016 год

===============================
  Годовая отчетность за 2015 год
- Аудиторское заключение за 2015 год
-
Бухгалтерский баланс за 2015 год
 -
Отчет о финансовых результатах
-
Пояснительная записка 2015 год

10

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

   2017 ГОД    

Уточнения в расчете собственных средств за  31.07.2017
06
.10.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  31.07.2017

27.09.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  31.08.2017

25.08.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  31.07.2017

19.07.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  30.06.2017

19.07.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  30.06.2017

29.06.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  31.05.2017

26.05.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  30.04.2017
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Уточнения в расчете собственных средств за период с 1.10.2016 по 31.03.2017г. в соответствии с Положением Банка России №548-П
от 19.07.2016г.
02
.05.2017 г.Расчет размера собственных средств  на  31.03.2017
02.05.2017 г.Расчет размера собственных средств  на  28.02.2017
02.05.2017 г.Расчет размера собственных средств  на  31.01.2017
02.05.2017 г.Расчет размера собственных средств  на  31.12.2016
02.05.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  30.11.2016
02.05.2017 г. Расчет размера собственных средств  на  31.10.2016
------------------------------------------------------------------------------------------------------------

26.04.2017 г.Расчет размера собственных средств  на  31.03.2017
30.03.2017 г.
Расчет размера собственных средств  на  28.02.2017
28.02.2017 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.01.2017

30.01.2017 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.12.2016

                                             2016 ГОД
29.12.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  30.11.2016
25.11.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.10.2016
28.10.2016 г.
 Расчет размера собственных средств  на  30.09.2016
30.09.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.08.2016
29.08.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.07.2016
28.07.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  30.06.2016
29.06.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.05.2016
26.05.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  30.04.2016
28.04.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.03.2016
30.03.2016 г. Расчет размера собственных средств  на  29.02.2016
29.02.2016 г.
Расчет размера собственных средств  на  31.01.2016
29.01.2016 г.
  Расчет размера собственных средств  на  31.12.2015

2015 ГОД
30.12.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  30.11.2015 г.
27.11.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.10.2015 г.
30.10.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  30.09.2015 г.
29.09.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.08.2015 г.
28.08.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.07.2015 г.
29.07.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  30.06.2015 г.
30.06.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.05.2015 г.
29.05.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  30.04.2015 г.
29.04.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.03.2015 г.
30.03.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  28.02.2015 г.
26.02.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.01.2015 г.  30.01.2015 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.12.2014

2014 ГОД
29.12.2014 г.
 Расчет размера собственных средств  на  30.11.2014 г.
27.11.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.10.2014 г.
30.10.2014 г.
 Расчет размера собственных средств  на  30.09.2014 г.
30.09.2014 г.
 Расчет размера собственных средств  на  31.08.2014 г.
29.08.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.07.2014 г.

30.07.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  30.06.2014 г.
30.06.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.05.2014 г.
29.05.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  30.04.2014 г.
29.04.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  31.03.2014 г.
28.03.2014 г.  Расчет размера собственных средств  на  28.02.2014 г.

27.02.2014 г. Расчет размера собственных средств  на  31.01.2014 г.
30.01.2014 г. Расчет размера собственных средств на  31.12.2013 г.

2013 ГОД
26.12.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  30.11.2013 г.
29.11.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  30.10.2013 г.
30.10.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  30.09.2013 г.
30.09.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  31.08.2013 г.
29.08.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  31.07.2013 г.
29.07.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  30.06.2013 г.
28.06.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  31.05.2013 г.
29.05.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  30.04.2013 г.
29.04.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  31.03.2013 г.
29.03.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  28.02.2013 г.
28.02.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  31.01.2013 г.
30.01.2013 г. Расчет размера собственных средств   на  31.12.2012 г.

  2012 ГОД
28.12.2012 г.
Расчет размера собственных средств   на  30.11.2012 г.
14.11.2012 г. Расчет размера собственных средств   на  31.10.2012 г.
30.10.2012 г.
 Расчет размера собственных средств   на  30.09.2012 г.
28.09.2012 г.
Расчет размера собственных средств   на  31.08.2012 г.
30.08.2012 г. Расчет размера собственных средств   на  31.07.2012 г.
30.07.2012 г.
Расчет размера собственных средств   на  30.06.2012 г.
29.06.2012 г. Расчет размера собственных средств   на  31.05.2012 г.
30.05.2012 г.
Расчет размера собственных средств   на  30.04.2012 г.
28.04.2012 г.
Расчет размера собственных средств   на  31.03.2012 г.
29.03.2012 г. Расчет размера собственных средств   на  29.02.2012 г.
29.02.2012 г. Расчет размера собственных средств   на  31.01.2012 г.
30.01.2012 г. Расчет размера собственных средств   на  31.12.2011 г.

       2011 ГОД
28.12.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  30.11.2011 г.
29.11.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  31.10.2011 г.
28.10.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  30.09.2011 г.
29.09.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  31.08.2011 г.
29.08.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  31.07.2011 г.
29.07.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  30.06.2011 г.
29.06.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  31.05.2011 г.
30.05.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  30.04.2011 г.
29.04.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  31.03.2011 г.
30.03.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  28.02.2011 г.
28.02.2011 г. Расчет размера собственных средств   на  31.01.2011 г.
28.01.2011 г. Расчет ра
змера собственных средств   на  31.12.2010 г.

2010 ГОД
29.12.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  30.11.2010 г.
26.11.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  31.10.2010 г.
29.10.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  30.09.2010 г.
27.09.2010 г.  Расчет размера собственных средств   на  31.08.2010 г
27.08.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  31.07.2010 г.
26.07.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  30.06.2010 г.
24.06.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  31.05.2010 г.
15.05.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  30.04.2010 г.
30.04.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  31.03.2010 г.
15.04.2010 г. Расчет размера собственных средств   на  31.12.2009 г.

2009 ГОД

Расчет размера собственных средств   на  30.09.2009 г.
Расчет размера собственных средств   на  30.06.2009 г.

11.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

1.  ДОГОВОР купли-продажи акций 
2. ДОГОВОР купли-продажи на аукционе земельного участка, находящегося в государственной собственности Республики Татарстан   
3 ДОГОВОР задатка 
4. ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР об использовании инвестиционных средств
5. ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР
 купли-продажи акций, находящихся в государственной собственности, с инвестиционными условиями 
6. ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР о выполнения победителем коммерческого конкурса по продаже акций, находящихся в государственной собственности, инвестиционных условий  

12

Список аффилированных лиц . Информация раскрывается в соответствии с разделами 1 и 2 формы отчётности 0420402 " Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника " , установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления предоставление отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг и Центральный банк Российской Федерации"

                                             2017 ГОД     

27.09.2017 г. Список аффилированных лиц  на 30.09.2017

29.06.2017 г. Список аффилированных лиц  на 30.06.2017

30.03.2017г.
Список аффилированных лиц  на 31.03.2017

                                            2016 ГОД
29.12.2016 г.
           Список аффилированных лиц  на 31.12.2016 г.
29.09.2016 г.
           Список аффилированных лиц  на 30.09.2016 г.
29.06.2016 г.
           Список аффилированных лиц  на 30.06.2016 г.
30.03.2016 г.
           Список аффилированных лиц  на 31.03.2016 г.
                                            2015 ГОД
30.12.2015 г.    Список аффилированных лиц  на 31.12.2015 г.
30.09.2015 г.  
  Список аффилированных лиц  на 30.09.2015 г.
30.06.2015 г.
   Список аффилированных лиц  на 30.06.2015 г.
30.03.2015 г.
    Список аффилированных лиц  на 31.03.2015 г.
                                             2014 ГОД
29.12.2014 г.  Список аффилированных лиц  на 31.12.2014 г.  
30.09.2014 г.   
Список аффилированных лиц  на 30.09.2014 г.

30.06.2014 г.   
Список аффилированных лиц  на 30.06.2014 г.
31.03.2014 г.   
Список аффилированных лиц  на 31.03.2014 г.
                                            2013 ГОД
31.12.2013 г.    Список аффилированных лиц   на 31.12.2013 г.
30.09.2013 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.09.2013 г.
28.06.2013 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.06.2013 г.
29.03.2013 г.   
Список аффилированных лиц   на 31.03.2013 г.
                                           2012 ГОД
28.12.2012 г.    Список аффилированных лиц   на 31.12.2012 г.
28.09.2012 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.09.2012 г.
29.06.2012 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.06.2012 г.
30.03.2012 г.     
Список аффилированных лиц   на 31.03.2012 г.                                            2011 ГОД
29.12.2011 г.   
Список аффилированных лиц   на 31.12.2011 г.  
30.09.2011 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.09.2011 г.  
30.06.2011 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.06.2011 г.  
31.03.2011 г.   
Список аффилированных лиц   на 31.03.2011 г.
                                          2010 ГОД
30.12.2010 г.    Список аффилированных лиц   на 31.12.2010 г.  
30.09.2010 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.09.2010 г.  
29.06.2010 г.   
Список аффилированных лиц   на 30.06.2010 г.  
31.03.2010 г.
Список аффилированных лиц   на 31.03.2010 г.
                                          2009 ГОД
31.12.2009 г.  Список аффилированных лиц   на 31.12.2009 г.
01.10.2009 г.
Список аффилированных лиц   на 01.10.2009 г.  
01.07.2009 г. 
Список аффилированных лиц   на 01.07.2009 г.

13

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности

Дата

Время

Информация

10.11.2016

9:00-21:00

Сбой системы

27.01.2017

9:00-20:00

Сбой системы

 

14

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Дата

Время

Информация

10.11.2016

21:30

Сбой системы

27.01.2017

20:30

Сбой системы